上海光大证券资产管理有限公司门户

上海光大证券资产管理有限公司

上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“光证资管”）2012年5月9日成立，其前身为原光大证券股份有限公司资产管理总部，是国内上市券商旗下首家资产管理公司，承继了光大证券股份有限公司的客户资产管理业务与资格，在行业中率先取得了券商创新试点、从事境外证券投资管理业务（QDII）、受托管理保险资金等资格。作为行业内首批开展资产管理业务的券商资管团队，一直以来光证资管坚持以合规稳健为基石，以改革创新为动力，依托集团优势、发挥联动效应，始终走在券商资产管理业务的前列并屡获殊荣。公司荣获2020年中国金鼎奖”年度最受投资者信赖券商资管”;2019中国金鼎奖“最具实力券商资管”、东方财富风云榜 “最佳券商资管”和第十七届中国财经风云榜金融峰会 “年度券商优秀资产管理奖”；2018 年中国证券报度“三年期金牛券商集合资产管理人”、中国金鼎奖“最具实力券商资管”奖和东方财富风云榜的“最佳券商资管”奖；第一财经金融价值榜2018“年度资管公司”奖；中国基金报2017年度

“中国最佳券商资管”奖；证券时报2016年度“中国最佳量化投资团队”；证券时报2015年度、2013年度“中国最佳资产管理券商”奖；2012年至2014年连续三年获得中国证券报“金牛券商集合资产管理人”奖；2014年获中国私募基金年会“最佳券商集合理财管理人之五年优胜奖”等。
光证资管拥有一条完整的产品线，并建立了完善的组织架构和严谨的投资研究体系，秉承“同心同赢”，以稳健的投资风格，致力于为投资者获取长期稳定收益，并为投资者提供投融一体化的综合金融服务。截至2020年年底，公司管理资产总规模超2300亿元，其中主动管理规模超1700亿元，在股票、债券、量化、FOF、QDII跨境投资方面为高净值客户及机构客户提供大类资产配置和委托投资服务，并通过资产证券化、结构化融资、股票质押等创新业务为客户提供一站式投融资服务。

我们一路走来

公司荣誉

2024年
2024年 11月在"证券时报"中荣获"2024中国证券业资管固收团队君鼎奖（固定收益团队）"
2024年
2024年 9月在"中国基金报"中荣获"2024优秀资管示范机构奖"
2023年
2023年 11月在"证券时报"中荣获"2023年度最佳固收资管团队奖"
2011年
2011年 1月在"21世纪经济报道"中荣获"2011年度中国最佳资产管理证券公司"
2011年
2011年 1月在"理财周报"中荣获"2011中国证券公司最佳资产管理公司奖"
2011年
2011年 1月在"国金证券"中荣获"券商管理人长期优胜奖（2010-2011两年）"

公司大事记

2020
全年完成八只参公大集合产品公募化改造，产品策略覆盖纯债、二级债基、量化对冲、权益类等

旗下首只银行理财MOM产品落地
2019
旗下首只参公大集合产品“光大阳光添利”完成公募化改造，募集超40亿

全国首单地产基金储架式商业REITS获批通过
2018
发行挂钩雪球式指数期权产品

成立纾困民营企业FOF单一资管计划
2003-2005
作为上海企业年金中心账户的投资管理人，受托管理规模为2亿元，在三年熊市中均取得了超过5%的正收益。业绩大幅超越同期指数。其管理业绩在同期全部54只封闭式基金排名第二，在全部77只开放式基金中排名第三。
2001.11.28
中国证监会颁发《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，要求综合券商经营受托投资管理业务需经中国证监会审核批准，光大证券成为首批5家获得资产管理业务资格的券商之一。
1996
光大证券正式开展受托资产管理业务

股东介绍

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）创建于1996年，系由“世界500强”中国光大集团股份公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月18日，光大证券A股在上海证券交易所挂牌上市，股票代码“601788”。2016年8月18日，光大证券H股成功登陆香港联交所主板，股票代码“6178”，正式成为一家“A+H股”上市公司。

光大证券股份有限公司成立二十余年来，秉承“以客户为中心”的理念和“为国家图富强，为天下聚财富”的核心价值观，合规稳健，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质，创新能力和市场竞争能力突出。光大证券积极投身于国内外资本市场，大力探索行业发展转型，业务规模及主要经营指标居国内证券公司前列，综合实力排名行业前十。

继2016首次入选《财富》中国500强后，光大证券股份有限公司又蝉联“年度最佳证券公司”、亚洲品牌500强、中国品牌500强、“胡润金融品牌价值榜”等行业重要奖项，树立了全新的品牌形象。

产品与服务

机构服务

光证资管凭借强大的综合能力和完整的金融链优势，致力于发展以客户为核心的业务模式，不断突破方案创新能力，为银行、企业、政府等机构客户提供高质量、高水准、全方位、个性化的金融服务，以细致专业的业务团队、严谨高效的运营管理和优秀的资源整合能力，灵活满足机构客户拓宽融资渠道、盘活闲置资产、优化财务报表、市值管理等多样性需求，业务范围已涵盖资产证券化、员工持股计划、战略配售、可交换债券、定向增发等。

投资理财产品

现金管理类：
●光大阳光现金宝：是光证资管为光大证券营业部客户的保证金账户定制的专属理财产品，在不影响委托人证券交易正常进行的前提下，为委托人资金账户当中的闲置资金提供增值服务，实现了炒股理财无缝对接；主要投资于银行存款、其他低风险短期投资工具，追求收益的安全性，属于低风险的投资品种。
●企业客户定制的现金管理型产品：为流动性要求较高的企业客户定制，可作为活期存款的替代，用来管理短期闲置资金，投资收益较稳定。

固定收益类：针对有固定收益类资产配置需求的客户，适合商业银行、保险、企业等机构投资者及风险承受能力适中，追求稳定收益的个人投资者。主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，也可适量以低比例配置股票等高风险收益型金融工具。通过精细化的深入研究，准确研判市场趋势，进行积极的运作，在追求集合计划资产安全性的前提下，为投资者获取稳定的投资收益。属于中低风险的投资品种。

绝对收益类：面向追求绝对回报的投资者，在博取收益的同时提供更好的防御性，满足客户对于风险管理和资产配置的需求。投资范围广泛涵盖权益类、固定收益类、金融衍生品类等多种资产。不同于战胜某指数为目标的相对收益基金产品，而是利用数学、统计学、信息技术的量化投资方法来管理投资组合，注重于对市场行为、宏观数据和交易数据的分析。以追求绝对收益为目标，与主要市场指数相关性低。风险等级视产品的具体投资策略由中低风险到高风险不等。

权益类：包括股票型产品和混合型产品，股票型产品一般会设置较高的股票资产配置范围，设定投资于股票的资产配置比例为80%至100%之间；混合型产品一般将资产配置在股票、债券、基金等多种投资标的上，没有设定最低的投资比例，投资于股票的比例一般在0至80%之间。券商权益类理财产品与公募基金相比，具有更丰富、灵活的组合配置方案；与私募基金相比，具有更好的风险控制体系、更全面的综合金融平台服务。

FOF/MOM：基金中基金/管理人中管理人模式，通过专门投资于其他资产管理产品或者委托两个或者两个以上第三方资产管理机构就部分或全部资产提供投资建议的方式，可以集合全市场的优秀产品/资产管理机构进行多元化配置，满足多层次的客户需求。

公司荣誉

2024年

在"证券时报"中荣获"2024中国证券业资管固收团队君鼎奖（固定收益团队）"

在"中国基金报"中荣获"2024优秀资管示范机构奖"

2023年

在"证券时报"中荣获"2023年度最佳固收资管团队奖"

2022年

在"证券时报社"中荣获"2022中国证券业全能资管机构君鼎奖"

在"证券时报社"中荣获"2022中国证券业资管固收团队君鼎奖"

2021年

在"中国证券报"中荣获"2021金牛券商集合资产管理人"

2020年

在"《每日经济新闻》中国金鼎奖"中荣获"2020年度最受投资者信赖券商资管"

2019年

在"第十七届中国财经风云榜金融峰会"中荣获"年度券商优秀资产管理奖"

在"2019东方财富风云榜"中荣获"最佳券商资管"

在"中国证券报"中荣获"三年期金牛券商集合资产管理人"

在"《每日经济新闻》中国金鼎奖"中荣获"最具实力券商资管"

2018年

在"第一财经金融价值榜"中荣获"年度资管公司奖"

在"东方财富风云榜"中荣获"最佳券商资管"

在"《每日经济新闻》中国金鼎奖"中荣获"最具实力券商资管"

2017年

在"中国私募基金年会"中荣获"券商资管2012-2016五年最佳奖（股票投资策略类）"

在"证券时报"中荣获"2017中国十大创新资管产品君鼎奖、2017中国权益类投资团队君鼎奖"

在"中国基金报“2017上市公司价值投资·中国资产管理高峰论坛暨颁奖典礼"中荣获"中国最佳券商资管、中国券商资管固收"

在"证券时报"中荣获"2017中国十大创新资管产品君鼎奖"

2016年

在"证券时报"中荣获"绝对收益投资部荣获“中国最佳量化投资团队”"

在"证券时报"中荣获"宇光能源供热收费权资产支持专项计划荣获“十大创新资管/基金产品”"

在"中国证券报"中荣获"阳光5号获2015年度“金牛券商集合资管计划”"

在"中国证券报"中荣获"套利宝一期获2015年度“金牛券商集合资管计划”"

在"中国证券报"中荣获"避险增值(阳光9号)获“三年期金牛券商集合资管计划” (2013-2015)"

2015年

在"证券时报"中荣获"中国最佳资产管理券商"

在"中国证券报"中荣获"三年期金牛券商集合资产管理人奖"

2014年

在"中国私募基金年会"中荣获"最佳券商集合理财管理人之五年优胜奖"

2013年

在"证券时报"中荣获"中国最佳资产管理券商"

2012年

在"和讯网"中荣获"2012年度最佳资产管理券商"

在"中国证券报"中荣获"金牛券商集合资产管理人奖"

在"21世纪网"中荣获"中国券商资产管理业务创新大奖"

在"理财周报"中荣获"2012年中国券商最佳资产管理团队"

2011年

在"朝阳永续"中荣获"“光大阳光集结号收益型三期”获得券商集合理财产品组新锐奖冠军"

在"21世纪经济报道"中荣获"2011年度中国最佳资产管理证券公司"

在"理财周报"中荣获"2011中国证券公司最佳资产管理公司奖"

在"国金证券"中荣获"券商管理人长期优胜奖（2010-2011两年）"

大事记

2020

全年完成八只参公大集合产品公募化改造，产品策略覆盖纯债、二级债基、量化对冲、权益类等

旗下首只银行理财MOM产品落地

2019

旗下首只参公大集合产品“光大阳光添利”完成公募化改造，募集超40亿

全国首单地产基金储架式商业REITS获批通过

2018

发行挂钩雪球式指数期权产品

成立纾困民营企业FOF单一资管计划

2017

发行全国首单可持续发展资产证券化项目“农银穗盈-光证资管-宁海棚改安居可持续发展资产支持专项计划”

成立平层小集合股票质押产品

2016

发行指数增强产品，海外FOF产品

股票质押业务规模突破200亿

2014

首批结构化股票质押产品，股利多系列发行

首批类证券资产化产品，集信系列发行

2013

首批创新性多份额滚动分级产品，北斗星发行

首批场外股票质押产品，质押宝系列发行

2012

中国证监会向上海光大证券资产管理有限公司颁发中国人民共和国经营证券业务许可证。

上海光大证券资产管理有限公司正式成立。

公司成立第十二只集合资产管理计划——“光大阳光稳债收益集合资产管理计划”，这是一支低风险的纯债券集合产品，为公司成立有的首只产品，备受市场关注，不到两周的时间募集资金超18亿元，提前结束产品推广。

首批保险资金管理人资格

首批分级集合产品，稳债分级发行

首只结构化场外期权产品，挂钩沪深300指数分级1期发行

首只市值管理型产品发行

2011

公司推出第八只集合资产管理计划—“光大阳光新兴产业集合资产管理计划” （光大阳光7号），这是一只按约定计提业绩报酬的混合型集合产品。

“光大全球灵活配置集合资产管理计划”，公司第一只QDII型产品扬帆出海。

公司推出第四只“小集合”产品—“光大阳光集结号收益型三期集合资产管理计划”，为大客户量身定做的小集合产品。

公司推出第十只集合资产管理计划—“光大阳光避险增值集合资产管理计划”，这是一支采用固定比例投资组合保险策略以达到护本增厚收益的混合型集合产品。

公司推出第十一只集合资产管理计划—“光大阳光稳健添利集合资产管理计划”，这是一支低风险的纯债券集合产品。

中国证监会印发证监许可[2011]1886号文件，核准光大证券股份有限公司设立资产管理子公司。

公司推出第五只“小集合”产品—“光大阳光集结号混合型三期集合资产管理计划”，为大客户量身定做的小集合产品。

2010.06.12

公司推出第二只“小集合”产品—“光大阳光集结号收益型一期集合资产管理计划”，是为大客户量身定制的新股收益型产品。

2010.01.28

国内首只券商“小集合”产品—“光大阳光集结号混合一期集合资产管理计划”发行成立。

2009.01.21

公司推出第四只集合资产管理计划—“光大阳光5号集合资产管理计划” （光大阳光5号），也是第一只限定性集合资产管理计划。主要投资固定收益类品种，股票投资比例不超过20%。

2009.12.28

公司推出第六只集合资产管理计划—“光大阳光混合优选集合资产管理计划” （光大阳光6号），这是一只按约定计提业绩报酬的混合型集合产品。

2009.07.28

公司推出第五只集合资产管理计划—“光大阳光基中宝（阳光2号二期）集合资产管理计划”，首募规模68亿元，创券商集合理财发行规模最高纪录。

2008.01.03

中国证监会印发证监许可[2008]5号文件，核准光大证券作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格。

2008.08.06

公司推出第三只集合资产管理计划—“光大阳光3号集合资产管理计划” （光大阳光3号），投资范围涵盖了股票、基金、固定收益等金融工具，是公司首只采用浮动方式计提管理费的集合产品。

2007

在现行监管框架下，公司积极探索并尝试跨越银行、证券、信托三大金融平台的新型定向理财新模式，成功与光大银行、兴业银行、工商银行等多家银行合作发行理财产品、并担任多只银信证产品的投资顾问。

2006.08.31

公司推出第二只集合资产管理计划—“光大阳光2号集合资产管理计划” （光大阳光2号），专门投资于各类基金产品，是基金中的基金（Fund of Funds，简称FOF）。

2005.04.28

国内首只券商集合资产管理计划—“光大阳光集合资产管理计划”（光大阳光1号）发行成立，该产品是一只偏股型产品。

2005.02.23

中国证监会下发证监机构字【2005】24号文件，同意设立“光大阳光集合资产管理计划”，光大证券成为国内首家获批集合资产管理计划的证券公司。

2004

光大证券成为经证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一。

2003-2005

作为上海企业年金中心账户的投资管理人，受托管理规模为2亿元，在三年熊市中均取得了超过5%的正收益。业绩大幅超越同期指数。其管理业绩在同期全部54只封闭式基金排名第二，在全部77只开放式基金中排名第三。

2001.11.28

中国证监会颁发《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，要求综合券商经营受托投资管理业务需经中国证监会审核批准，光大证券成为首批5家获得资产管理业务资格的券商之一。

1996

光大证券正式开展受托资产管理业务